Противодействие легализации преступных доходов / О банке / Глобэкс банк
Глобэкс банк

Противодействие легализации преступных доходов


Уважаемые господа!

АО «ГЛОБЭКСБАНК» подтверждает неукоснительное исполнение требований, содержащихся в Федеральном законе № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом внесенных изменений и дополнений) и нормативных актах Центрального банка Российской Федерации.


В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), и учитывая сложившуюся банковскую практику, финансовые организации – партнеры и клиенты АО «ГЛОБЭКСБАНК» в соответствии с условиями заключенных договоров обязаны предоставить следующие документы:


  • письмо о принимаемых финансовой организацией мерах по ПОД/ФТ;
  • анкету, оформленную в соответствии с требованиями Положения Банка России № 499-П.

Письмо финансовой организации в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ должно содержать информацию:


  • об исполнении финансовой организацией требований Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России;
  • о наличии Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их соблюдении;
  • о назначении Ответственного лица в области ПОД/ФТ;
  • об осуществлении мероприятий по идентификации клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
  • о мероприятиях по мониторингу операций с целью выявления сделок, которые по своим признакам требуют направления сведений о них в уполномоченный орган;
  • о наличии / отсутствии деловых отношений с кредитными организациями: (а) не имеющими постоянно действующих органов управления на территориях государств, в которых они зарегистрированы («shell banks»); (б) зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим (офшорные зоны).

При установлении корреспондентских отношений с финансовыми организациями (резидентами и нерезидентами Российской Федерации) АО «ГЛОБЭКСБАНК» запрашивает следующую информацию:


  • Дополнительные сведения о финансовой организации, в том числе о целях открытия корреспондентского счета и предполагаемом характере деловых отношений;
  • Сведения о бенефициарных владельцах;
  • Сертификат (заполняется кредитными организациями - нерезидентами).

АО «ГЛОБЭКСБАНК» рекомендует всем финансовым организациям, открывшим корреспондентские счета в АО «ГЛОБЭКСБАНК», уделять повышенное внимание проводимым по поручению клиентов операциям на предмет их экономической целесообразности и наличия возможных признаков «отмывания» доходов, полученных преступным путем, с тем чтобы, по возможности, своевременно предотвращать проведение операций сомнительного характера.